中信证券前技术中心高级经理偷看私募大佬持仓，趋同交易获利213万！请求减免处罚无效，被罚没426万

红星资本局6月1日消息，近日，安徽证监局披露的一份(yīfèn)行政处罚(xíngzhèngchǔfá)决定书，曝光了一起“老鼠仓”案。

时任中信证券（600030.SH；6030.HK）信息技术(xìnxījìshù)中心高级经理的李海鹏，利用职务权限，获知某知名私募基金交易持仓等未公开信息，并(bìng)控制妻子(qīzǐ)及妻子姊妹账户(zhànghù)进行趋同交易。最终，李海鹏被监管“没一罚一”，合计罚没超426万元。

偷看高某睿远基金持仓(chícāng)

趋同交易(jiāoyì)获利213万元

据安徽证监局查明，2015年4月24日，高某基金成立(chénglì)，托管人为中信证券，开户营业部(yíngyèbù)为中信证券上海恒丰路证券营业部。2018年12月起，李海鹏获得中信证券CRM系统应用(yìngyòng)开发岗权限，可以获取中信证券所有客户的账户(zhànghù)信息、资产规模、交易持仓等未公开(wèigōngkāi)信息。

2019年11月(yuè)1日至2023年2月21日，李海鹏通过CRM系统，获知高某基金的持仓、委托、当日成交记录等未公开信息。在获取(huòqǔ)高某基金的成交记录后，李海鹏开始控制妻子及妻子姊妹(zǐmèi)的股票(gǔpiào)账户组，进行趋同交易。

根据行政处罚决定书内容，李海鹏控制的账户(zhànghù)组包括(bāokuò)：妻子同胞姊妹程某1在广发证券、东方财富(cáifù)证券开立的账户，以及妻子程某2在广发证券开立的账户。

涉案时段(shíduàn)内，账户组3个账户都是由李海鹏妻子根据李海鹏提供(tígōng)的交易指令进行(jìnxíng)操作，李海鹏实际控制并决策账户交易。账户组的资金来源(zījīnláiyuán)和去向主要是李海鹏夫妇。涉案时段内，账户组使用的设备高度趋同。

2019年11月1日至2023年2月21日期间，李海鹏控制账户组累计交易(jiāoyì)股票(gǔpiào)128只，累计交易金额6483.80万元。其中，与高(gāo)某睿远基金(jījīn)趋同交易股票76只，趋同交易金额2900.38万元，趋同盈利金额213.14万元。

红星资本局注意到，罚单(fádān)所提及的“高某基金(jījīn)”“高某睿(ruì)远基金”，其成立时间、托管人等信息，与高毅资产知名基金经理邓晓峰管理的“高毅-晓峰1号睿远证券投资基金”高度一致(gāodùyízhì)。Wind数据显示，该基金最新净值披露日期在(zài)2024年4月底(yuèdǐ)，2020至2023年，该基金年度回报分别为74.82%、17.31%、-3.41%、-4.58%。

安徽证监局认为，李海鹏的(de)上述行为(xíngwéi)(xíngwéi)违反《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）第二十条第（六(liù)）项、第三十八条的规定，构成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述的利用未公开信息交易行为。

对此，李海鹏在陈述申辩和听证中提出如下意见：一是部分交易(jiāoyì)存在(cúnzài)同一交易日内趋同账户交易时间早于标的账户交易时间的情形，不应认定为趋同交易；二是测算的交易佣金低于实际收取(shōuqǔ)的佣金；三是(sānshì)对利用未公开信息交易的起始时间认定有误；四是部分股票系当事人(dāngshìrén)自主交易，不应认定为趋同交易。综上，请求减免处罚。

经复核，安徽证监局对李海鹏(lǐhǎipéng)的申辩意见不予采纳。理由如下：

第一，本案(běnàn)中所涉未公开信息，既包含高某基金的(de)交易信息，也包含其资产状况、持仓(chícāng)明细和历史交易等信息。历史交易、持仓情况等均(jūn)能反映标的账户投资决策情况，涉案账户的交易在个别交易日早于(zǎoyú)标的账户的交易，不代表早于高某基金的投资决策，不能排除当事人利用未公开信息交易的行为。

第二，本案的佣金(yòngjīn)测算是以趋同交易匹配数量为基础(jīchǔ)，计算逻辑不同于涉案账户实际每笔交易的佣金，计算结果无误，方式符合证监会多年执法(zhífǎ)实践和惯例。

第三，根据证券账户交易情况、相关人员询问笔录(xúnwènbǐlù)、微信聊天记录及相关趋同交易测算等多方面(duōfāngmiàn)证据，足以证明(zhèngmíng)当事人自2019年11月起即存在利用未公开信息交易的故意，并实施了相关行为。

第四，对(duì)当事人利用(lìyòng)未公开信息(xìnxī)交易的认定，是综合了证券账户资料、相关情况说明、相关人员询问笔录及相关趋同交易测算等证据(zhèngjù)材料予以认定。客观证据显示，当事人在聊天记录中大量提及高某睿远基金有关(yǒuguān)未公开信息，包括当事人申辩意见(yìjiàn)中认为是自主交易的股票。在案证据材料足以证明李海鹏作出相关交易决策时，利用了高某基金相关未公开信息，存在利用未公开信息交易行为。

最终，安徽证监局(zhèngjiānjú)决定：没收李海鹏违法所得213.14万元，并处以213.14万元罚款(fákuǎn)，合计罚没超426万元。